違規(guī)收購富國銀行股份，GameStop CEO將面臨百萬美元罰款
Sally Bakewell, Hannah Levitt and Bloomberg
2024-09-20
Michael Nagle/Bloomberg via Getty Images
Gamestop公司首席執(zhí)行官萊恩·科恩將被處以100萬美元罰款，原因他在收購富國銀行股份時涉嫌違反了美國的反壟斷法。
根據美國聯(lián)邦貿易委員會本周三的一份聲明，科恩收購的富國銀行股份已超過一定的法定限額，但他并未根據《哈特-斯科特-羅迪諾法案》（以下簡稱HSR法案）向反壟斷機構提交一份必要的表格。
在收購富國銀行股份的過程中，科恩會定期向該行CEO在內的富國銀行領導層發(fā)郵件，提出關于改善富國銀行業(yè)務的建議，并表示有意在該行董事會謀求一個席位。聯(lián)邦貿易委員會認為，這種做法“意在影響富國狠行的商業(yè)決策”，因此他的收購不屬于HSR法案的規(guī)定的“僅限投資”目的的豁免范疇。
美國聯(lián)邦貿易委員會在聲明中表示：“科恩在收購富國銀行股票時，有意影響富國銀行的商業(yè)決策，他旨在獲得董事會席位的郵件就證明了這一點。”
科恩同意與聯(lián)邦貿易委員會達成和解，但不承認自己有任何不當行為。不過該和解協(xié)議還需要經聯(lián)邦法官批準才能最終生效。
富國銀行的一名代表拒絕對此事發(fā)表評論?！敦敻弧返挠浾咴诎l(fā)稿前也無法聯(lián)系到科恩本人置評。
司法部門的起訴書顯示，科恩同時兼任了RC Ventures公司的管理合伙人和Chewy Inc.公司的聯(lián)合創(chuàng)始人。他從2016年開始收購富國銀行的股份。
起訴書稱，科恩在2018年2月給富國銀行CEO發(fā)了一封電子郵件，“告訴了對方自己成為富國銀行董事后，可以為該行做哪些貢獻?！笨贫鬟€就富國銀行可以如何改善技術和移動APP等方面給出了自己的建議。起訴書還表示，科恩與富國銀行領導層的這種溝通至少持續(xù)到了2020年4月。
2018年3月，科恩收購了超過56.2萬股富國銀行股份，從而他的總持股超過了HSR法案的門檻（1.688億美元）。由于沒有按照HSR法案的要求提交相關表格，他將被處以985320美元的民事罰款。
起訴書稱：“科恩在2018年3月22日收購富國銀行有投票權的證券，其意圖旨在參與富國銀行基本業(yè)務決策的制定、決定或指導”。
一直到2020年9月，科恩還在繼續(xù)收購富國銀行的股份。起訴書顯示，他已經在2021年1月為2018年的那次收購提交了更正備案表。（財富中文網）
譯者：樸成奎
Gamestop公司首席執(zhí)行官萊恩·科恩將被處以100萬美元罰款，原因他在收購富國銀行股份時涉嫌違反了美國的反壟斷法。
根據美國聯(lián)邦貿易委員會本周三的一份聲明，科恩收購的富國銀行股份已超過一定的法定限額，但他并未根據《哈特-斯科特-羅迪諾法案》（以下簡稱HSR法案）向反壟斷機構提交一份必要的表格。
在收購富國銀行股份的過程中，科恩會定期向該行CEO在內的富國銀行領導層發(fā)郵件，提出關于改善富國銀行業(yè)務的建議，并表示有意在該行董事會謀求一個席位。聯(lián)邦貿易委員會認為，這種做法“意在影響富國狠行的商業(yè)決策”，因此他的收購不屬于HSR法案的規(guī)定的“僅限投資”目的的豁免范疇。
美國聯(lián)邦貿易委員會在聲明中表示：“科恩在收購富國銀行股票時，有意影響富國銀行的商業(yè)決策，他旨在獲得董事會席位的郵件就證明了這一點?！?/p>
科恩同意與聯(lián)邦貿易委員會達成和解，但不承認自己有任何不當行為。不過該和解協(xié)議還需要經聯(lián)邦法官批準才能最終生效。
富國銀行的一名代表拒絕對此事發(fā)表評論。《財富》的記者在發(fā)稿前也無法聯(lián)系到科恩本人置評。
司法部門的起訴書顯示，科恩同時兼任了RC Ventures公司的管理合伙人和Chewy Inc.公司的聯(lián)合創(chuàng)始人。他從2016年開始收購富國銀行的股份。
起訴書稱，科恩在2018年2月給富國銀行CEO發(fā)了一封電子郵件，“告訴了對方自己成為富國銀行董事后，可以為該行做哪些貢獻?！笨贫鬟€就富國銀行可以如何改善技術和移動APP等方面給出了自己的建議。起訴書還表示，科恩與富國銀行領導層的這種溝通至少持續(xù)到了2020年4月。
2018年3月，科恩收購了超過56.2萬股富國銀行股份，從而他的總持股超過了HSR法案的門檻（1.688億美元）。由于沒有按照HSR法案的要求提交相關表格，他將被處以985320美元的民事罰款。
起訴書稱：“科恩在2018年3月22日收購富國銀行有投票權的證券，其意圖旨在參與富國銀行基本業(yè)務決策的制定、決定或指導”。
一直到2020年9月，科恩還在繼續(xù)收購富國銀行的股份。起訴書顯示，他已經在2021年1月為2018年的那次收購提交了更正備案表。（財富中文網）
譯者：樸成奎
Gamestop Corp. Chief Executive Officer Ryan Cohen will pay almost a $1 million penalty over allegations that he violated antitrust law with his acquisition of shares in Wells Fargo & Co.
Cohen failed to file a form he was required to submit to antitrust agencies under the Hart-Scott-Rodino Act after his Wells Fargo share purchases exceeded a certain threshold, according to a statement Wednesday from the Federal Trade Commission.
As he amassed those shares, Cohen periodically emailed Wells Fargo’s leadership — including its chief executive officer — with suggestions to improve its business and to seek a board seat. That effort to “influence Wells Fargo’s business decisions” meant he couldn’t claim an “investment-only” exemption under the HSR, according to the FTC.
“When acquiring the Wells Fargo shares Cohen intended to influence Wells Fargo’s business decisions as evidenced by Cohen’s emails when he advocated for a board seat,” the FTC said in its statement.
Cohen agreed to the settlement with the FTC without admitting any wrong doing. The settlement isn’t final until a federal judge approves it.
A representative for Wells Fargo declined to comment. Cohen couldn’t immediately be reached for comment.
Cohen, who is also the managing partner of RC Ventures LLC and co- founder of Chewy Inc., began buying Wells Fargo shares in 2016, according to the complaint filed by the Department of Justice on the FTC’s behalf in US District Court for the District of Columbia.
Cohen emailed Wells Fargo’s CEO in February 2018 “to advise him of the contributions he could make” should he become a member of the bank’s board, according to the complaint. Cohen also made suggestions on how Wells Fargo could improve operations like its technology and mobile app. Cohen continued such communications with the bank’s leadership until at least April 2020, it said.
In March 2018, Cohen acquired more than 562,000 of Wells Fargo shares, resulting in his aggregate holdings surpassing the HSR’s threshold, which at that time was $168.8 million on an adjusted basis. He will pay a $985,320 civil penalty for failing to file the HSR form.
“Cohen’s intent when he made the March 22, 2018, acquisitions of Wells Fargo voting securities was to participate ‘in the formulation, determination, or direction of the basic business decisions”’ of Wells Fargo, according to the complaint.
Cohen continued to buy shares through September 2020. He made a corrective HSR filing in January 2021 for his March, 2018 purchases, according to the complaint.
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