2021中國企業(yè)家法律風(fēng)險報告發(fā)布
2021年注定是不平凡的一年。一方面,由于新冠肺炎疫情的持續(xù)影響,世界經(jīng)濟(jì)不可避免地出現(xiàn)衰退,人們對經(jīng)濟(jì)前景憂心忡忡;另一方面,政府在加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管、高度重塑企業(yè)的社會責(zé)任和行為的同時,也為企業(yè)的發(fā)展帶來了不確定性。不管是歷史經(jīng)驗還是現(xiàn)實教訓(xùn)都提醒企業(yè)家們,越是在經(jīng)濟(jì)環(huán)境高度復(fù)雜、風(fēng)險疊加的時候,越是要提高對法律風(fēng)險的警惕,因為法律風(fēng)險往往不可逆,對企業(yè)的影響最為深遠(yuǎn)。
北京和昶律師事務(wù)所與《財富》(中文版)在2019年開始發(fā)布《中國企業(yè)家法律風(fēng)險報告》。我們按照年度,忠實記錄和分析中國企業(yè)和企業(yè)家的法律風(fēng)險,并希望通過不間斷地觀察和研究,能夠持續(xù)為中國企業(yè)和企業(yè)家畫出法律的警示紅線,守護(hù)中國企業(yè)的健康發(fā)展。
今年,我們通過截至2021年4月10日的問卷調(diào)研,發(fā)現(xiàn)了中國企業(yè)家在2020年至2021年最應(yīng)當(dāng)關(guān)注的十大法律風(fēng)險。我們的報告是對大家關(guān)注的法律風(fēng)險的回應(yīng),盡我們的專業(yè)所能為中國企業(yè)家解讀風(fēng)險或提出解決方案。
1、大數(shù)據(jù)企業(yè)保護(hù)個人信息的兩種路徑
大數(shù)據(jù)企業(yè)合法合規(guī)處理個人信息,關(guān)鍵需要做到兩點,即收集的信息是提供服務(wù)必須的,使用信息前必須告知消費者并獲得同意。
新的“匿名化”手段“特別小組”,可以解決數(shù)據(jù)脫敏的問題,“數(shù)據(jù)中介”則是專業(yè)的事交給專業(yè)的人去干,這都是大數(shù)據(jù)企業(yè)避免法律風(fēng)險的新路徑。
2、安全生產(chǎn)責(zé)任加碼
生產(chǎn)事故屢禁不止,根本原因是企業(yè)“利益優(yōu)先、安全第二”的心態(tài)導(dǎo)致。讓違法的成本不斷增加,直至高過獲利,正是立法的最新動向。
新《安全生產(chǎn)法》建立“從上到下”、“從左到右”的責(zé)任主體全覆蓋;《刑法修正案(十一)》從原來結(jié)果導(dǎo)向轉(zhuǎn)為關(guān)注行為本身,把企業(yè)在生產(chǎn)前、生產(chǎn)中、生產(chǎn)后的整個生產(chǎn)流程的違法行為都納入懲罰范圍。
人常是處理問題的突破口,也是被追責(zé)的目標(biāo)。但法不強(qiáng)人所難,只要求忠人之事,報告提供了企業(yè)如何免責(zé)的框架性清單,力圖幫助企業(yè)消除“人禍”。
3、直播電商監(jiān)管常態(tài)化
直播電商是平臺流量競爭白熱化的結(jié)果,并不是模式創(chuàng)新。不管是電商加上直播元素,還是直播加上電商元素,都是對流量的渴望。機(jī)會從來都是與風(fēng)險相伴而生,主播們應(yīng)該懷有敬畏之心,制假售假、虛假宣傳將面臨全方位的法律追責(zé)。隨著主播的“公司化”、“組織化”,主播和所在公司都可能對違法后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
所有開展電商業(yè)務(wù)的平臺,包括新興的直播平臺,因為都具有銷售商品或提供服務(wù)的基本特征,納入統(tǒng)一的電子商務(wù)監(jiān)管是必然趨勢,報告呈現(xiàn)了直播電商的監(jiān)管全貌。
4、上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”成高危人群
公司上市意味著從私人公司變?yōu)楣姽?,公司的不法行為損害的是中小投資者的利益和資本市場的健康?!瓣P(guān)鍵少數(shù)”是上市公司的決策者,所以,監(jiān)管一定會抓緊“關(guān)鍵少數(shù)”這個“牛鼻子”。
法律通過處罰違規(guī)關(guān)聯(lián)交易以及所有損害上市公司利益的行為,保證上市公司的獨立性;處罰違規(guī)信息披露、內(nèi)幕交易維護(hù)資本市場的基礎(chǔ)——信息披露的公開和公正;處罰操縱市場行為,保障資本市場的自由。報告重點解讀了“關(guān)鍵少數(shù)”五類高風(fēng)險行為對應(yīng)的責(zé)任。
5、行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管是長期趨勢
中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)過改革開放和互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,在取得巨大成績的同時,也積累了一些問題,直接影響了中國經(jīng)濟(jì)的健康度和在國際上的競爭力。
從包容監(jiān)管向強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管方向轉(zhuǎn)變,將是大勢所趨。其底層邏輯是關(guān)注民生,支持實業(yè),扶持高科技。創(chuàng)造社會價值和承擔(dān)社會責(zé)任,是中國企業(yè)在強(qiáng)監(jiān)管形式下的生存之道。
6、“公平”是避免股東內(nèi)訌的關(guān)鍵
股東內(nèi)訌,已經(jīng)成為公司最大的內(nèi)耗和管理者面臨的最常見的法律風(fēng)險。股東之間要長期保持良好的合作,首先要擺正人和資金的權(quán)重,人才是最大的生產(chǎn)力。對的人,是目標(biāo)一致,能力互補(bǔ)。股權(quán)比例要根據(jù)貢獻(xiàn)或價值,實現(xiàn)動態(tài)調(diào)整,最終體現(xiàn)公平。只有實現(xiàn)了公平的股權(quán)配置,公司才可能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
7、數(shù)據(jù)安全“緊箍咒”
如今,互聯(lián)網(wǎng)巨頭及大型科技企業(yè)掌握了全民海量數(shù)據(jù),容易觸發(fā)數(shù)據(jù)泄漏的敏感神經(jīng),危及到國家利益。由“滴滴出行”為始端的中概股監(jiān)管,將數(shù)據(jù)安全上升到了國家安全層面。數(shù)據(jù)的獲得和使用成為決定一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和安全的關(guān)鍵資源,數(shù)據(jù)即權(quán)力。
從歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(GDPR),到美國的《加利福尼亞州消費者隱私保護(hù)法案》(CCPA)及中國的《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》的出臺,不難看出,世界主要國家都將數(shù)據(jù)權(quán)力上升到國家主權(quán)的高度。網(wǎng)絡(luò)安全審查、數(shù)據(jù)安全對很多企業(yè)來說,正在成為當(dāng)下不可回避的底線問題。報告提示企業(yè)關(guān)注三個要點,從容應(yīng)對國家對數(shù)據(jù)安全的監(jiān)管。
8、國家反腐敗、公司反舞弊是常態(tài)
在2020年《中國企業(yè)家法律風(fēng)險報告》中,我們解讀了中國企業(yè)家的行賄風(fēng)險。今年值得強(qiáng)調(diào)的是,中央紀(jì)委國家監(jiān)委等六部門聯(lián)合印發(fā)文件《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見》,不僅意味著對之前很多不做犯罪處理的行賄行為進(jìn)行嚴(yán)格查處和嚴(yán)肅懲治,而且即將實行的“行賄人黑名單”制度、市場準(zhǔn)入和資質(zhì)資格限制,也將對行賄企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營帶來直接負(fù)面的影響。
舞弊行為很多時候是行業(yè)“潛規(guī)則”,不論是利用職務(wù)為自己謀利,還是為他人輸送利益,只要擺上臺面,就都能夠在刑法中找到可以適用的條款。腐敗,危及政權(quán)穩(wěn)定;舞弊,是公司最大的成本。所以,不可有僥幸之心。
9、上市公司是公司治理的最高形態(tài)
法律對上市公司的監(jiān)管,歸根溯源都是為了保護(hù)中小投資者的利益。為此,上市公司首先必須依法履行信息披露義務(wù)。其次,依照法定程序決策,最終的目的是維護(hù)上市公司的獨立性,防止對外利益輸送。這就是上市公司治理的紅線。
10、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)帶來更多的法律風(fēng)險
互聯(lián)網(wǎng)說到底是一種技術(shù),利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)能夠提升效率,但并不能改變商業(yè)的本質(zhì),在傳統(tǒng)商業(yè)模式中存在的法律風(fēng)險,并不能通過“互聯(lián)網(wǎng)+”來避免。
相反,互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)中較為普遍存在的流量造假、資金占用和傳導(dǎo)性所帶來的后果的嚴(yán)重性,增加了新的法律風(fēng)險。尤其是作為新的經(jīng)濟(jì)主體的平臺,基于法律賦予的對平臺內(nèi)經(jīng)營者的監(jiān)管職責(zé),則存在民事、行政和刑事的全方位風(fēng)險。(財富中文網(wǎng))