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六家券商被罰,違規(guī)問題具有非常多的共性

2023-09-09 15:00
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9月8日晚間,證監(jiān)會網站掛出多張罰單,涉及中天國富、國信證券、華西證券、西部證券、華創(chuàng)證券、中德證券等六家券商。被罰主要因為IPO、債券等投行業(yè)務的合規(guī)問題。 | 相關閱讀(每日經濟新聞)
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秋雅

秋雅

美術達人

自從年初A股開啟全面注冊制后,中介機構在IPO過程中的角色就變得更加重要了。監(jiān)管部門要有效地控制A股市場的融資行為,大抓對中介機構的監(jiān)管能更能實現事倍功半的效果。

就本次證監(jiān)會對6家券商的處罰的違規(guī)項目來看,獨立性問題防范的是外部利益輸送,這跟廉潔檢查異曲同工。而薪酬體系不合理一猜就是要控制券商因為業(yè)績沖量而導致內生性地故意放低標準搞擦邊球的問題。

另外,今年無論是金融機構的反腐行動,還是中介機構的行為處罰行動都相較于往年明顯增多了。這次被處罰的券商都是相對有名的,殺雞儆猴的意味業(yè)挺濃的。今年還剩下差不多3個月,在監(jiān)管部門的雷霆行動中,各個機構還需要繼續(xù)保持謹慎行事。

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