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北京建設(shè)全球財(cái)富管理中心“路線圖”出爐

2022-05-29 11:30
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2022年5月27日,北京市地方金融監(jiān)督管理局、人民銀行營(yíng)業(yè)管理部、北京銀保監(jiān)局、北京證監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)北京全球財(cái)富管理中心建設(shè)的意見(jiàn)》,旨在全面提升財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展水平,加快建設(shè)全球財(cái)富管理中心?!兑庖?jiàn)》提出了20項(xiàng)主要任務(wù),目標(biāo)是到2025年,基本建成財(cái)富管理法治體系健全、市場(chǎng)規(guī)范有序、國(guó)際影響力較大的全球財(cái)富管理中心。 | 相關(guān)閱讀(21財(cái)經(jīng))
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溫和的強(qiáng)硬派

溫和的強(qiáng)硬派

資深財(cái)富管理從業(yè)者

這是一個(gè)耐人尋味的新聞。在過(guò)去的頂層戰(zhàn)略規(guī)劃中,金融中心的功能定位從來(lái)都是上海獨(dú)享的,而這次金融行業(yè)在未來(lái)最有分量的“財(cái)富管理”卻被北京搶了先,不管這到底是北京“單方面行為”還是國(guó)家層面的頂層規(guī)劃,這里傳遞的含義都值得我們深思。

讓我們先回到當(dāng)下,上海的金融中心職能本身就是有短板的,先看看證券層面,上交所由于嚴(yán)格的準(zhǔn)入規(guī)則導(dǎo)致對(duì)于新興行業(yè)覆蓋有限,過(guò)去十年里移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、TMT、新能源等諸多概念均與上證無(wú)緣,先不說(shuō)BATJ美團(tuán)網(wǎng)易,當(dāng)寧德時(shí)代、億緯鋰能這些少壯派崛起時(shí),就像越來(lái)越多投資者吐槽的那樣,上證指數(shù)對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的代表性越來(lái)越差了。

再看看,大型金融機(jī)構(gòu)的總部坐落情況,這幾年,固然越來(lái)越多的金融機(jī)構(gòu)考慮在上海設(shè)立雙總部的概念,但不可否認(rèn)的是,這些機(jī)構(gòu)真正的管理職能依然在北京或其他地方。現(xiàn)在讓我們想想上海本地的超大型金融機(jī)構(gòu),交銀上有四大行、下有股份行的緊追不舍,海通在三中一華面前毫無(wú)還手之力,連老牌的申萬(wàn)宏源都開(kāi)始央企化,上國(guó)投在信托行業(yè)里也是不溫不火。這一方面有監(jiān)管坐落在北京的各種問(wèn)題,另一方面則是上海本地金融國(guó)企亟需在理念和體制上進(jìn)行變革,圈里經(jīng)常有人吐槽上海本地金融機(jī)構(gòu)的排外,絕不是妄言。如果不能張開(kāi)自己的胸懷去擁抱更大的世界,你有怎能配得上世界的領(lǐng)袖呢?

當(dāng)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)慢慢淡去后,金融的主線也必然從增量發(fā)展轉(zhuǎn)向存量經(jīng)營(yíng)了,過(guò)去信貸是主力,未來(lái)財(cái)富管理就是金融真正的命脈,誰(shuí)掌握了錢(qián)袋子誰(shuí)就掌握了金融的一切。在全球財(cái)富管理中心建設(shè)的共識(shí)下,我理解在京滬雙城的博弈中,北京已經(jīng)找到了未來(lái)符合自己特色的道路,依托政治中心和監(jiān)管中心的定位去強(qiáng)化自己的長(zhǎng)板,促進(jìn)人才和金錢(qián)流入,以資金反制資產(chǎn)端,這是把握住當(dāng)前金融本質(zhì)的一種布局。

當(dāng)然,更大的存量經(jīng)營(yíng)并不在體內(nèi),而在于體外。伴隨著地緣政治沖突所暴露出來(lái)的一系列問(wèn)題,高凈值客戶的資金出海也將面臨著巨大挑戰(zhàn),外國(guó)和尚們說(shuō)的正經(jīng)經(jīng)文,到真正念的時(shí)候就歪了嘴,規(guī)則在強(qiáng)權(quán)面前的保護(hù)又有幾何?俄羅斯富豪們所遭遇的無(wú)恥行徑,難道不值得境內(nèi)高凈值人士們深思么?以真正公正的心態(tài)去迎接天下之財(cái),做好財(cái)富管理在保護(hù)、傳承和發(fā)展方面的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),以公開(kāi)透明的規(guī)則去吸引客戶,以謹(jǐn)慎平和的心態(tài)去經(jīng)營(yíng)客戶,改變?nèi)蚪鹑诘牟季?,也并非一件難事。全球金融的大格局幾十年未曾變動(dòng),現(xiàn)在動(dòng)一動(dòng),又有何妨呢?

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張國(guó)防

張國(guó)防

做些小投資的兼職研究員

初聞不知曲中意,再聽(tīng)已是曲中人......

這句話,放在三十四年來(lái)的中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)歷經(jīng)中,尤其的對(duì)味:你說(shuō)他是云里霧里也好,你說(shuō)他是高屋建瓴高高在上也好,你說(shuō)滿篇官話也好,你說(shuō)那些個(gè)目標(biāo)不切實(shí)際也好,你說(shuō)有些個(gè)是橡皮章也罷,但是的,三四十年來(lái),帝都紅墻天團(tuán)確實(shí)的從沒(méi)食過(guò)言,所謂的吹過(guò)的牛,也確實(shí)都用實(shí)力給兌現(xiàn)了。

若要回望,你會(huì)發(fā)現(xiàn),很多時(shí)候還整超額了;以及的,現(xiàn)在身邊正在進(jìn)行的各種,都在過(guò)往三五年的那些個(gè)云里霧里的字里行間中。

翻譯一下,最近身邊正在發(fā)生歷經(jīng)的,三五年前的字里行間早就定義了的,比如這次的“北京建設(shè)全球財(cái)富管理中心”,當(dāng)時(shí)大家記住的是這座城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的產(chǎn)業(yè)疏解,疏解非首都功能,很多企業(yè)關(guān)停并轉(zhuǎn),遠(yuǎn)走他方,于是的很多人慨嘆,善良的人聲聲嘆息中為北京捏把汗。

只是越是關(guān)注聚焦在存量產(chǎn)業(yè)的遷徙世相的,越是看不到、認(rèn)知不到統(tǒng)一大市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的宏觀跨區(qū)域躍遷式產(chǎn)業(yè)升級(jí)、一個(gè)城市的增量范式、增量產(chǎn)業(yè)點(diǎn),比如實(shí)業(yè)的一階導(dǎo)數(shù)金融、財(cái)富管理,二階導(dǎo)數(shù)資本要素等。用馬老師的話說(shuō),不是這座城市讓人捏把汗,是你自己要么隨著原有產(chǎn)業(yè)遷徙離開(kāi)這座城市,如若不然,要么學(xué)習(xí)新的行業(yè)領(lǐng)域,要么,茶余飯后遛鳥(niǎo)扯談,讓新時(shí)代照顧你......

你看紅墻天團(tuán)5月16在《求是》雜志上刊文說(shuō):
正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律。馬克思、恩格斯沒(méi)有設(shè)想社會(huì)主義條件下可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),當(dāng)然也就無(wú)法預(yù)見(jiàn)社會(huì)主義國(guó)家如何對(duì)待資本...社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是我們的一個(gè)偉大創(chuàng)造。既然是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),就必然會(huì)產(chǎn)生各種形態(tài)的資本...近年來(lái),由于認(rèn)識(shí)不足、監(jiān)管缺位,我國(guó)一些領(lǐng)域出現(xiàn)資本無(wú)序擴(kuò)張...這就要求規(guī)范資本行為...發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的功能。這是一個(gè)不容回避的重大政治和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。
要堅(jiān)持按勞分配為主體,提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重,完善按要素分配政策.....
而這樣的誠(chéng)懇行文,和那句耳熟能詳?shù)?xí)以為常的“市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”同屬于一脈。

開(kāi)始與五年前的金融調(diào)控走過(guò)了一個(gè)小周期,防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、解除金融堰塞湖的同時(shí),更重要的是建了一套內(nèi)生以及可以有機(jī)迭代的制度。
新的五年金融小周期絢麗開(kāi)來(lái)......
自從清大陳吉寧陳校長(zhǎng)做了這座城市的市長(zhǎng)的那一刻,標(biāo)志著紅墻天團(tuán)對(duì)這座城市的定位進(jìn)入到新時(shí)空發(fā)展階段的執(zhí)行軌道,后續(xù)接連著的就是“果不其然”......
這是對(duì)標(biāo)了紐約曼哈頓、倫敦金融城的全球人類現(xiàn)代發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的頂層設(shè)計(jì),將會(huì)超出一般的想象和期待,興奮點(diǎn)多多。

對(duì)于知識(shí)型、開(kāi)放型、能夠Data Cognation、習(xí)得學(xué)習(xí)的磁力的個(gè)人和社群而言,這座城市、這個(gè)國(guó)家接下來(lái)的15-20年,才是真正的黃金時(shí)代!

坐標(biāo)北京,“資產(chǎn)<=>資本”價(jià)值增值流動(dòng)式為Singularity,CVI(Contract Value Investment)& CVO(Contract Value Organization)就是Wormhole。

你相信,你就會(huì)看到;你行動(dòng),你就是曲中人......

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王律

王律

北京要成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)第一城了。
這是一千多年來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)第一城第一次移到北方內(nèi)陸不臨江不靠海的城市

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燈淺月深露華凝

燈淺月深露華凝

還記得去年橫空出世的北交所,我當(dāng)時(shí)的感覺(jué)就是這并不只是一個(gè)證券交易所的成立,而是為更大的金融版圖布局鋪墊。果然,現(xiàn)在北京建設(shè)全球財(cái)富管理中心“路線圖”出爐。

上交所和深交所的設(shè)立時(shí)間都是在1990年,30年后,北方終于有了第一個(gè)真正意義上的全國(guó)性證券交易所。深交所輻射珠三角,粵港澳大灣區(qū);上交所服務(wù)硬科技,區(qū)位上主要承接長(zhǎng)三角的企業(yè)。而北京是全國(guó)的文化,政治,經(jīng)濟(jì)中心,這個(gè)時(shí)候就必須得有一個(gè)金融交易所來(lái)承接京津冀的創(chuàng)新企業(yè)??梢哉f(shuō),在打造全球級(jí)財(cái)富管理中心上,北交所未來(lái)會(huì)起到極大賦能作用。

同時(shí),北京大力推進(jìn)的“兩區(qū)”建設(shè),指的是“國(guó)家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放綜合示范區(qū)”和“自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”。很顯然,服務(wù)業(yè)和外貿(mào)發(fā)展都需要強(qiáng)大的金融體系作為支撐。可以想象,如果按此“路線圖”實(shí)踐,未來(lái)北京將會(huì)以更加開(kāi)放的姿態(tài)迎接世界。

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Zey

Zey

《意見(jiàn)》提出20項(xiàng)主要任務(wù),涵蓋財(cái)富管理方方面面。那么,到底哪些主體可以領(lǐng)到政策“禮包”呢?具體來(lái)看20個(gè)主要看點(diǎn)。

  看點(diǎn)一:支持資管機(jī)構(gòu)在京創(chuàng)新發(fā)展

  《意見(jiàn)》提出,支持公募基金管理公司、銀行理財(cái)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司、信托公司、基金子公司、養(yǎng)老金管理公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在京創(chuàng)新發(fā)展。支持符合條件的外資機(jī)構(gòu)通過(guò)獨(dú)資、合資等形式依法依規(guī)在京開(kāi)展證券、基金、理財(cái)、養(yǎng)老金管理、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

  看點(diǎn)二:支持專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展

  《意見(jiàn)》提出,支持征信、信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估、會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律、咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、財(cái)經(jīng)資訊、金融信息、人力資源等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮作用,不斷提升服務(wù)水平。支持專業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)展財(cái)富管理、資產(chǎn)管理數(shù)據(jù)服務(wù),提供專業(yè)教育、人才培訓(xùn)和智庫(kù)等服務(wù)。

  看點(diǎn)三:支持拓展應(yīng)用金融科技

  《意見(jiàn)》提出,大力支持傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,支持金融科技研發(fā)投入、場(chǎng)景創(chuàng)設(shè)、產(chǎn)品投放和應(yīng)用推廣。鼓勵(lì)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)依托人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等技術(shù),拓寬財(cái)富管理服務(wù)對(duì)象范圍,拓展服務(wù)廣度和深度,提高財(cái)富管理、資產(chǎn)管理多元化配置水平。積極促進(jìn)區(qū)塊鏈等新技術(shù)在資產(chǎn)登記、跨境支付等領(lǐng)域合規(guī)運(yùn)用。

  看點(diǎn)四:研究建立綜合性財(cái)富管理服務(wù)平臺(tái)

  《意見(jiàn)》提出,鼓勵(lì)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力建立專業(yè)化客戶分層管理體系,為服務(wù)對(duì)象提供全方位的財(cái)富管理方案和多元化的財(cái)富管理渠道。研究建立銀行、保險(xiǎn)、基金、信托、資產(chǎn)管理等領(lǐng)域的綜合性財(cái)富管理服務(wù)平臺(tái)。發(fā)展慈善信托,支持信托公司提高慈善信托財(cái)產(chǎn)投資管理能力,豐富慈善信托形式和工具。

  看點(diǎn)五:支持公募基金投顧試點(diǎn)

  《意見(jiàn)》提出,支持公募基金管理公司、銀行理財(cái)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司、信托公司、基金子公司、養(yǎng)老金管理公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)受托管理保險(xiǎn)等長(zhǎng)期資金,創(chuàng)新資產(chǎn)管理品種,支持長(zhǎng)期投資。支持在京信托機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技信托、綠色信托、養(yǎng)老信托、保險(xiǎn)金信托等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。支持優(yōu)質(zhì)公募REITs基金管理人在京發(fā)展和管理人中管理人(MOM)、基金中基金(FOF)等產(chǎn)品研發(fā)。

  同時(shí),支持符合條件的證券公司、基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

  看點(diǎn)六:建設(shè)全國(guó)資源減排碳交易中心

  《意見(jiàn)》提出,建設(shè)全國(guó)自愿減排等碳交易中心,為各類綠色資產(chǎn)交易提供定價(jià)、評(píng)估等服務(wù)。探索建設(shè)全國(guó)綠色項(xiàng)目庫(kù)和面向“一帶一路”的國(guó)際綠色項(xiàng)目庫(kù),完善市場(chǎng)化綠色投融資增信機(jī)制。支持環(huán)境、社會(huì)和治理(ESG)第三方評(píng)價(jià)服務(wù)機(jī)構(gòu)在京發(fā)展。積極推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)在城市副中心依法設(shè)立綠色金融專門(mén)機(jī)構(gòu),加快設(shè)立國(guó)際綠色投資集團(tuán)。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、上市公司開(kāi)展ESG信息披露,加強(qiáng)ESG產(chǎn)品研發(fā),支持專業(yè)機(jī)構(gòu)研究推出ESG有關(guān)指數(shù),并推動(dòng)發(fā)揮增信作用。

  看點(diǎn)七:支持重要金融基礎(chǔ)設(shè)施在京發(fā)展

  《意見(jiàn)》提出,要強(qiáng)化金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),打造多層次市場(chǎng)體系。支持國(guó)家重要金融基礎(chǔ)設(shè)施在京發(fā)展,加大對(duì)國(guó)家金融基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)保障力度。支持在京金融機(jī)構(gòu)完善基礎(chǔ)設(shè)施布局,鞏固提升資產(chǎn)配置、市場(chǎng)引導(dǎo)、資源布局等功能,支撐首都金融應(yīng)急能力體系建設(shè),提升保障國(guó)家金融安全和社會(huì)公共安全的功能。

  看點(diǎn)八:全面支持北交所,擴(kuò)大企業(yè)后備庫(kù)

  《意見(jiàn)》針對(duì)服務(wù)北交所發(fā)展,提出了全面性的支持舉措。主要包括四個(gè)方面。一是擴(kuò)大新三板掛牌和北京證券交易所后備企業(yè)資源庫(kù),儲(chǔ)備、培育本市一批高新技術(shù)企業(yè)掛牌新三板和申報(bào)北交所。二是加強(qiáng)與津冀及各省市溝通合作,推動(dòng)全國(guó)符合條件的創(chuàng)新型中小企業(yè)到北交所上市。三是鼓勵(lì)市區(qū)政府投資基金支持北交所上市企業(yè)和新三板掛牌企業(yè)發(fā)展。四是推動(dòng)公募基金管理公司、銀行理財(cái)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司、信托公司、基金子公司、養(yǎng)老金管理公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立可投資北交所上市公司股票的產(chǎn)品。

  看點(diǎn)九:強(qiáng)化北京股交中心平臺(tái)作用

  為暢通財(cái)富管理投資渠道,《意見(jiàn)》提出,要充分發(fā)揮北京股權(quán)交易中心的股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)作用,為二級(jí)市場(chǎng)基金(S基金)、境內(nèi)外私募基金和合格投資者提供優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的。強(qiáng)化北京股權(quán)交易中心權(quán)益交易、登記托管、投資融資、并購(gòu)重組等功能,打造服務(wù)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資“募投管退”主平臺(tái)。發(fā)展私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金,加強(qiáng)股權(quán)投資投后服務(wù)機(jī)制和體系建設(shè),為高成長(zhǎng)企業(yè)提供全生命周期股權(quán)投資服務(wù)。

  同時(shí),鼓勵(lì)在京跨國(guó)公司強(qiáng)化全球或區(qū)域資金管理功能,經(jīng)批準(zhǔn)可進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)交易。

  看點(diǎn)十:支持外資深度參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

  為提升對(duì)外開(kāi)放水平,打造金融雙向開(kāi)放體系,《意見(jiàn)》提出,支持外資機(jī)構(gòu)拓展發(fā)展空間。

  一方面,支持外資金融機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理、投資管理、養(yǎng)老金管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面積極引入先進(jìn)國(guó)際經(jīng)驗(yàn),參與首都金融改革創(chuàng)新,豐富首都金融產(chǎn)品和服務(wù)。支持外資保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事保險(xiǎn)資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)。

  另一方面,支持外資機(jī)構(gòu)獲得更多業(yè)務(wù)資質(zhì),深度參與國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng),開(kāi)展股票、債券、外匯、基金、黃金市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)交易。

看點(diǎn)十一:支持QFLP、QDLP投資試點(diǎn)

  《意見(jiàn)》提出,持續(xù)深化開(kāi)放創(chuàng)新試點(diǎn)。包括,支持合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù),參與北京證券交易所交易。支持優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)和企業(yè)申請(qǐng)成為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII),開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)。深入實(shí)施合格境外有限合伙人(QFLP)境內(nèi)投資、合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)境外投資試點(diǎn)。

  同時(shí),還將依法依規(guī)推動(dòng)保險(xiǎn)資金以及符合條件的主權(quán)基金等境內(nèi)外長(zhǎng)期資金入市。

  看點(diǎn)十二:擴(kuò)大本外幣一體化跨境資金池試點(diǎn)

  《意見(jiàn)》提出,深入開(kāi)展本外幣一體化賬戶試點(diǎn)和本外幣一體化業(yè)務(wù)試點(diǎn)。擴(kuò)大本外幣一體化跨境資金池試點(diǎn)范圍,將更多符合條件的跨國(guó)公司納入試點(diǎn)。支持在京金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境人民幣金融產(chǎn)品創(chuàng)新,發(fā)揮人民幣國(guó)際投貸基金作用,開(kāi)展人民幣境外直接投資等業(yè)務(wù),助力中國(guó)企業(yè)“走出去”和參與共建“一帶一路”。依法依規(guī)開(kāi)展綠色債券、綠色股權(quán)投融資業(yè)務(wù),支持相關(guān)企業(yè)融資發(fā)展。

  看點(diǎn)十三:探索“財(cái)富管理職業(yè)資格證”

  為優(yōu)化行業(yè)發(fā)展環(huán)境,打造國(guó)際一流的營(yíng)商環(huán)境,《意見(jiàn)》提出,發(fā)揮首都學(xué)科資源優(yōu)勢(shì),鼓勵(lì)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、高校等深入開(kāi)展財(cái)富管理行業(yè)研究。鼓勵(lì)符合條件的在京高校開(kāi)設(shè)財(cái)富管理、資產(chǎn)管理專業(yè)課程,推動(dòng)財(cái)富管理職業(yè)資格證書(shū)制度建設(shè)。

  同時(shí),探索引入國(guó)際信托與資產(chǎn)規(guī)劃學(xué)會(huì)(STEP)等知名財(cái)富管理行業(yè)認(rèn)證體系,打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的從業(yè)人員隊(duì)伍。

  看點(diǎn)十四:吸引行業(yè)緊缺人才

  《意見(jiàn)》提出,要引進(jìn)財(cái)富管理專業(yè)人才。深入實(shí)施金融領(lǐng)域國(guó)際職業(yè)資格認(rèn)可,將境外權(quán)威職業(yè)資格納入《“兩區(qū)”境外職業(yè)資格認(rèn)可目錄》。支持金融領(lǐng)域具有境外職業(yè)資格、符合條件的專業(yè)人才經(jīng)備案后在京工作,其境外從業(yè)經(jīng)歷視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。按照相關(guān)規(guī)定,為財(cái)富管理、資產(chǎn)管理行業(yè)緊缺人才提供綜合服務(wù)保障。

  看點(diǎn)十五:行業(yè)協(xié)會(huì)積極作為

  為引導(dǎo)行業(yè)組織規(guī)范發(fā)展,《意見(jiàn)》提出,要充分發(fā)揮資產(chǎn)管理、財(cái)富管理行業(yè)協(xié)會(huì)作用,不斷強(qiáng)化行業(yè)引導(dǎo)、自律規(guī)范、創(chuàng)新服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)研究、行業(yè)交流等功能,促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。依托財(cái)富管理研究機(jī)構(gòu)建設(shè)金融普惠教育基地,定期發(fā)布北京財(cái)富管理行業(yè)報(bào)告。

  看點(diǎn)十六:加強(qiáng)國(guó)際交流,拓展合作空間

  《意見(jiàn)》提出,要加強(qiáng)與國(guó)際財(cái)富管理中心城市、國(guó)際性金融協(xié)會(huì)組織以及國(guó)際大型財(cái)富管理集團(tuán)的交流,拓展國(guó)際合作空間。深化與港澳地區(qū)金融市場(chǎng)合作,推動(dòng)財(cái)富管理產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新,促進(jìn)市場(chǎng)互聯(lián)互通。定期舉辦國(guó)際高端財(cái)富管理論壇、財(cái)富管理峰會(huì),打造國(guó)際一流的行業(yè)交流及信息發(fā)布平臺(tái),持續(xù)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)外影響力。

  看點(diǎn)十七:北京金融法院護(hù)航

  在強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管和投資者保護(hù)方面,《意見(jiàn)》提出,支持北京金融法院更好發(fā)揮作用,優(yōu)化首都金融法治環(huán)境。同時(shí),加強(qiáng)金融監(jiān)管部門(mén)之間、監(jiān)管部門(mén)與地方政府之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),強(qiáng)化制度建設(shè)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等基礎(chǔ)工作,共同加強(qiáng)對(duì)跨行業(yè)跨市場(chǎng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范與處置。

  堅(jiān)持金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營(yíng)的原則,堅(jiān)決打擊假借財(cái)富管理名義的非法金融活動(dòng)和非法集資。強(qiáng)化金融消費(fèi)者保護(hù),鼓勵(lì)各類機(jī)構(gòu)廣泛開(kāi)展金融理財(cái)知識(shí)宣傳,強(qiáng)化居民財(cái)富管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。

  看點(diǎn)十八:匯聚“運(yùn)河商務(wù)區(qū)”

  《意見(jiàn)》提出,支持在運(yùn)河商務(wù)區(qū)建設(shè)全球財(cái)富管理中心,提高城市副中心財(cái)富管理行業(yè)承載能力。

  支持國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)管理、金融投資等財(cái)富管理機(jī)構(gòu),銀行、保險(xiǎn)、證券、基金、信托等金融機(jī)構(gòu)在城市副中心發(fā)展,支持區(qū)域養(yǎng)老金融、健康保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)發(fā)展,推動(dòng)財(cái)富管理業(yè)態(tài)集群化、國(guó)際化發(fā)展。按照相關(guān)規(guī)定,符合條件的機(jī)構(gòu)可享受開(kāi)辦費(fèi)用、辦公用房補(bǔ)助等資金支持。

  看點(diǎn)十九:擬設(shè)立“產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”

  《意見(jiàn)》提出,將加強(qiáng)與國(guó)家金融管理部門(mén)溝通,積極爭(zhēng)取城市副中心在財(cái)富管理產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新方面先行先試。同時(shí),支持通州區(qū)政府及其引導(dǎo)基金等機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立城市副中心財(cái)富管理產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金,帶動(dòng)城市副中心財(cái)富管理、資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展。

  看點(diǎn)二十:將發(fā)布“財(cái)富管理指數(shù)”

  《意見(jiàn)》提出,鼓勵(lì)中國(guó)銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、基金業(yè)、證券業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì),中國(guó)金融學(xué)會(huì)、中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)、金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體支持城市副中心財(cái)富管理、資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展。要求加強(qiáng)行業(yè)信息共享,研究建立財(cái)富管理行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù),發(fā)布行業(yè)發(fā)展藍(lán)皮書(shū)及財(cái)富管理指數(shù)。

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