????瑪麗?夏皮羅表示，在金融危機(jī)逼近之際，監(jiān)管機(jī)構(gòu)“未能意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)在增加并集中”。

????作者：Katie Benner

????美國(guó)證券交易委員會(huì)（Securities and Exchange Commission，下稱SEC）主席瑪麗?夏皮羅（Mary Schapiro）于周二表示，與銀行、抵押貸款發(fā)起人以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一樣，美國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)也對(duì)本次金融危機(jī)負(fù)有責(zé)任。

????在于美國(guó)證券業(yè)和金融市場(chǎng)協(xié)會(huì)（Securities Industry Financial Markets Association）發(fā)表演講時(shí)，當(dāng)談及美國(guó)的監(jiān)管部門，夏皮羅對(duì)與會(huì)者如是說(shuō)：“可能我們相信了對(duì)于全球競(jìng)爭(zhēng)的恐懼，也可能我們沒(méi)能意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)在增加并集中?！?/p>

????“不論如何，我們沒(méi)能抓住真正的問(wèn)題，也沒(méi)能在我們走到絕境邊緣之前采取必要措施以減輕風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

????在摩根大通（JPMorgan Chase）首席執(zhí)行官杰米?戴蒙（Jamie Dimon）與美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)蒂莫西?蓋特納（Timothy Geithner）都進(jìn)行了發(fā)言的一次會(huì)議上，夏皮羅表示，市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要設(shè)法重新使“投資者相信市場(chǎng)正按預(yù)期的方式運(yùn)作”。

????夏皮羅指出SEC將在恢復(fù)信心與透明度方面發(fā)揮重要作用，在講話中，她指出了幾個(gè)她認(rèn)為應(yīng)該加加強(qiáng)監(jiān)管的方面，其中包括對(duì)沖基金、場(chǎng)外交易衍生工具、資產(chǎn)擔(dān)保證券以及財(cái)務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)等。

????批評(píng)家指責(zé)SEC在伯尼?馬多夫（Bernie Madoff）龐氏騙局案中監(jiān)管不力，夏皮羅接受了該指責(zé)，并表示單靠SEC設(shè)定的行為標(biāo)準(zhǔn)“不能消除欺詐”，除這些規(guī)章之外，必須還要有一個(gè)有效且協(xié)調(diào)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督投資顧問(wèn)與證券經(jīng)紀(jì)商。

????今年一月夏皮羅就任SEC主席時(shí)，美國(guó)的金融監(jiān)管部門正遭受猛烈指責(zé)。不僅馬多夫的投資業(yè)務(wù)被揭露是一個(gè)驚天大騙局，貝爾斯通（Bear Stearns）、雷曼兄弟（Lehman Brothers）、美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG）、房利美（Fannie Mae）、房地美（Freddie Mac）以及美林（Merrill Lynch）等大型金融機(jī)構(gòu)也紛紛破產(chǎn)。資本市場(chǎng)凍結(jié)，這種混亂一再被歸咎為不久前的放松管制。

????為了加強(qiáng)SEC的監(jiān)管力度，夏皮羅聘請(qǐng)了前聯(lián)邦檢察官羅布?庫(kù)贊尼（Rob Khuzami）——主攻白領(lǐng)犯罪、內(nèi)幕交易以及做假賬——來(lái)領(lǐng)導(dǎo)SEC的執(zhí)法部門。

????夏皮羅在講話中指出，自今年年初以來(lái)，SEC已經(jīng)下達(dá)了448條正式命令，而在2008年為181條。在過(guò)去九個(gè)月內(nèi)，SEC展開(kāi)了713樁調(diào)查，而去年全年也只有663樁。SEC追繳的贓款與罰款達(dá)18億美元，而去年只有8.65億美元。